河南财经政法大学学报

2016, (03) 141-148

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美国股权众筹中集资门户的反洗钱义务及其启示

徐鹏;李鞍钢;

摘要(Abstract):

美国股权众筹法律制度中确认了集资门户的反洗钱义务。集资门户和其他金融机构一样必须遵守《银行保密法》规定的反洗钱要求,即拟定反洗钱计划、识别客户的身份、提交可疑交易报告以及信息共享四个程序。集资门户在未能履行反洗钱义务时应承担相应的行政或刑事责任。我国应借鉴美国集资门户反洗钱立法的先进经验,明确规定众筹平台的反洗钱义务,加强众筹平台对投融资双方的审核,完善众筹平台的法律责任。

关键词(KeyWords): 股权众筹;集资门户;反洗钱义务

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基金项目(Foundation):

作者(Author): 徐鹏;李鞍钢;

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